中共河南省委辦公廳 河南省人民政府辦公廳 關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革提升科研績效的實(shí)施意見
為深入推進(jìn)項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱“三評(píng)”）改革，優(yōu)化科研管理，提升科研績效，根據(jù)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見〉的通知》和《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本實(shí)施意見。
一、優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)審管理
（一）優(yōu)化項(xiàng)目組織實(shí)施方式。省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目一般采取公開競(jìng)爭(zhēng)的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位。對(duì)聚焦省委、省政府確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或重大關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)承擔(dān)單位集中的重大科技項(xiàng)目，在各地各有關(guān)部門廣泛調(diào)研推薦的基礎(chǔ)上，委托國家層面專家進(jìn)行戰(zhàn)略咨詢論證后，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位。將軍民融合領(lǐng)域納入各類科技項(xiàng)目指南，支持軍民單位聯(lián)合組織實(shí)施。
（二）規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)管理。完善省科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)，推行項(xiàng)目全程“留痕”管理，實(shí)現(xiàn)可申訴、可查詢、可追溯。對(duì)申報(bào)單位社會(huì)信用情況進(jìn)行查詢，依法依規(guī)開展守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒。建立“四公示”制度，即項(xiàng)目申報(bào)單位推薦項(xiàng)目前需在單位內(nèi)部進(jìn)行公示，省科技主管部門在項(xiàng)目受理、立項(xiàng)、結(jié)項(xiàng)等三個(gè)環(huán)節(jié)信息實(shí)行網(wǎng)上公開公示，公示時(shí)間均不少于5個(gè)工作日。進(jìn)一步優(yōu)化項(xiàng)目申報(bào)和評(píng)審流程，簡(jiǎn)化申報(bào)信息，推行“材料一次報(bào)送”制度，省科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)已有數(shù)據(jù)不再重復(fù)提供，實(shí)現(xiàn)一表多用、一表多能，擬立項(xiàng)項(xiàng)目公示前不再報(bào)送紙質(zhì)材料，逐步實(shí)現(xiàn)“一趟都不用跑”。從受理項(xiàng)目申請(qǐng)到反饋立項(xiàng)結(jié)果原則上不超過120個(gè)工作日。加強(qiáng)項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)查新查重和監(jiān)督，避免一題多報(bào)或重復(fù)資助。推行網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、視頻答辯、電話錄音等措施，合理安排會(huì)議評(píng)審，有條件的可以實(shí)行全程錄音錄像，將評(píng)審資料納入科技檔案管理。
（三）提高項(xiàng)目評(píng)審質(zhì)量。建設(shè)集中統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠、開放共享的科技評(píng)價(jià)專家?guī)?，定期更新專家入庫信息，增加省外高水平專家入庫?shù)量，擴(kuò)大使用范圍。與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密的項(xiàng)目，原則上主要選取活躍在生產(chǎn)一線的專家參與評(píng)審。專家抽取過程中要充分考慮項(xiàng)目申請(qǐng)人提出的回避情況。專家本人與項(xiàng)目申請(qǐng)人或單位有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。建立完善評(píng)審專家的誠信記錄、動(dòng)態(tài)調(diào)整、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評(píng)審行為。加強(qiáng)評(píng)審專家名單抽取和保密管理，推進(jìn)專家抽取和使用崗位分離。會(huì)議評(píng)審前及時(shí)組織專家審閱申報(bào)材料，確保專家充分了解申報(bào)項(xiàng)目情況。需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)答辯的項(xiàng)目，原則上應(yīng)至少提前5個(gè)工作日告知申報(bào)單位和申報(bào)人，并采取抽簽形式確定答辯順序。在項(xiàng)目申報(bào)和評(píng)審中，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等情況作為限制性條件。
二、改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式
（一）科學(xué)設(shè)立人才評(píng)價(jià)指標(biāo)。樹立以品德、能力和業(yè)績?yōu)橹饕獦?biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，克服唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)傾向。推行代表作評(píng)價(jià)制度，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)、影響。把學(xué)科領(lǐng)域活躍度和影響力、重要學(xué)術(shù)組織或期刊任職、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益、產(chǎn)業(yè)發(fā)展貢獻(xiàn)、科技服務(wù)滿意度等作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)?；A(chǔ)研究人才評(píng)價(jià)以同行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)為主，應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才評(píng)價(jià)突出市場(chǎng)和社會(huì)評(píng)價(jià)，哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究人才評(píng)價(jià)重在同行認(rèn)可和社會(huì)效益。加快建立多元化人才評(píng)價(jià)體系，引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展人才評(píng)價(jià)。在對(duì)社會(huì)公益性研究、應(yīng)用技術(shù)開發(fā)等類型科研人才的評(píng)價(jià)中，SCI（科學(xué)引文索引）和核心期刊論文發(fā)表數(shù)量、論文引用榜單和影響因子排名等僅作為評(píng)價(jià)參考。
（二）樹立正確的人才評(píng)價(jià)使用導(dǎo)向。堅(jiān)持正確價(jià)值導(dǎo)向，不把人才榮譽(yù)性稱號(hào)作為承擔(dān)各類科技計(jì)劃項(xiàng)目、獲得科技獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定、崗位聘用、薪酬待遇確定的限制性條件，科研項(xiàng)目申請(qǐng)書中不得設(shè)置填寫人才“帽子”等稱號(hào)的欄目，各主管部門、用人單位要在2020年前取消入選人才計(jì)劃與薪酬待遇和職稱評(píng)定等直接掛鉤的做法，使人才稱號(hào)回歸學(xué)術(shù)性、榮譽(yù)性本質(zhì)。各有關(guān)單位和個(gè)人不得將科研項(xiàng)目（基地、平臺(tái)）負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目評(píng)審專家等作為榮譽(yù)稱號(hào)加以使用、宣傳。
（三）強(qiáng)化用人單位人才評(píng)價(jià)主體地位。用人單位要根據(jù)單位實(shí)際建立人才分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在評(píng)定職稱、制定收入分配制度等工作中，應(yīng)更加注重科研項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)結(jié)果，不得簡(jiǎn)單計(jì)算獲得科研項(xiàng)目的數(shù)量和經(jīng)費(fèi)規(guī)模。將科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化過程中取得的成績和參與創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的情況作為職稱評(píng)審、崗位競(jìng)聘、績效考核、收入分配、續(xù)簽合同等的重要依據(jù)。落實(shí)職稱評(píng)審權(quán)限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫(yī)院、大型企業(yè)等單位自主開展職稱評(píng)審。
（四）加大對(duì)優(yōu)秀人才和團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定支持力度。對(duì)全時(shí)全職承擔(dān)重大科技專項(xiàng)或重大創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)任務(wù)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)行年薪制，年薪所需經(jīng)費(fèi)允許在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中列支并單獨(dú)核算，在本單位績效工資總量中單列，單位當(dāng)年績效工資總量相應(yīng)增加。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)與主管部門確定人員名單和年薪標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)省科技廳、省人力資源社會(huì)保障廳、省財(cái)政廳備案。項(xiàng)目范圍、年薪制具體操作辦法由省科技廳、省人力資源社會(huì)保障廳、省財(cái)政廳細(xì)化制定。在省屬科研院所和高校實(shí)施基本科研費(fèi)制度，加大支持力度，按照45歲以下青年科研人員人數(shù)等因素給予經(jīng)費(fèi)支持，建立穩(wěn)定與競(jìng)爭(zhēng)相結(jié)合的科研經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，允許從基本科研費(fèi)中提取不超過8%作為獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)。
三、完善科研機(jī)構(gòu)評(píng)估制度
（一）賦予更大的項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)。擴(kuò)大科研經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)，在項(xiàng)目總預(yù)算不變的情況下，直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，各支出預(yù)算調(diào)劑權(quán)下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位。充分賦予科研人員技術(shù)路線決策權(quán)，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。高校和科研院所要簡(jiǎn)化科研儀器設(shè)備采購流程，對(duì)科研急需的設(shè)備和耗材，可不進(jìn)行招投標(biāo)程序，特事特辦、隨到隨辦；對(duì)于獨(dú)家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來源采購等方式增強(qiáng)采購靈活性和便利性。優(yōu)化財(cái)務(wù)科研服務(wù)，允許通過自主選擇固定崗位、短期聘用或購買財(cái)會(huì)專業(yè)服務(wù)等多種形式聘用學(xué)術(shù)助理和科研財(cái)務(wù)助理，把科研人員從報(bào)表、報(bào)銷等具體事務(wù)中解脫出來，其服務(wù)費(fèi)用可在單位日常運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)、相應(yīng)科研項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)中列支。
（二）建立中長期績效評(píng)價(jià)制度。根據(jù)科研機(jī)構(gòu)從事的科研活動(dòng)類型，分類建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方式，避免簡(jiǎn)單以高層次人才、項(xiàng)目、論文、成果數(shù)量等評(píng)價(jià)科研事業(yè)單位。建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的績效評(píng)價(jià)體系，并將落實(shí)國家科技體制改革政策情況作為重要評(píng)價(jià)內(nèi)容，采取綜合評(píng)價(jià)與年度抽查評(píng)價(jià)相結(jié)合的省級(jí)科研事業(yè)單位績效評(píng)價(jià)長效機(jī)制，科學(xué)準(zhǔn)確評(píng)價(jià)科研事業(yè)單位。以5年為評(píng)價(jià)周期，對(duì)科研事業(yè)單位開展綜合評(píng)價(jià)，涵蓋職責(zé)定位、科技產(chǎn)出、創(chuàng)新效益等方面。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績效完成情況等重點(diǎn)方面，開展年度抽查評(píng)價(jià)。
四、加強(qiáng)監(jiān)督評(píng)估
（一）簡(jiǎn)化項(xiàng)目過程管理。減少科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)的各類評(píng)估、檢查、抽查等活動(dòng)，自由探索類基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和實(shí)施周期三年以下的項(xiàng)目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查，在項(xiàng)目實(shí)施期末進(jìn)行一次性綜合績效評(píng)價(jià)。對(duì)科技重大專項(xiàng)實(shí)行“里程碑”式管理，開展關(guān)鍵環(huán)節(jié)考核，項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績效目標(biāo)的，及時(shí)予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。對(duì)科研活動(dòng)的審計(jì)和財(cái)務(wù)檢查要尊重科研規(guī)律，實(shí)行統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃，開展聯(lián)合檢查，充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，實(shí)行監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認(rèn)，避免在同一年度對(duì)同一項(xiàng)目重復(fù)檢查、多頭檢查。監(jiān)察、審計(jì)中與工作對(duì)象對(duì)相關(guān)政策理解不一致時(shí)，要及時(shí)與政策制定部門溝通，調(diào)查澄清。
（二）強(qiáng)化績效評(píng)價(jià)和結(jié)果的應(yīng)用。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)本單位科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，要組織對(duì)本單位科研人員擬公布的成果進(jìn)行真實(shí)性審查。行業(yè)主管部門對(duì)所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進(jìn)行抽查。非涉密的重大科技專項(xiàng)、科技創(chuàng)新人才、科技攻關(guān)等省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收前，應(yīng)在遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)的前提下，納入“河南省科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)”，向社會(huì)公開，接受監(jiān)督。加強(qiáng)績效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，將績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，對(duì)績效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的，在后續(xù)項(xiàng)目支持、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等工作中給予傾斜。對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果連續(xù)優(yōu)秀的，實(shí)行一定期限免評(píng)的制度。對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果較差的，一定期限內(nèi)限報(bào)同類科技項(xiàng)目。在科技創(chuàng)新政策規(guī)劃制定、財(cái)政撥款、科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、科技人才培育、科技創(chuàng)新基地建設(shè)、學(xué)科專業(yè)設(shè)置、研究生招收、科研事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員考核評(píng)價(jià)、科研事業(yè)單位人事管理、績效工資總量核定等工作中，將績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為重要依據(jù)。按照程序辦理科研事業(yè)單位編制調(diào)整事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)參考績效評(píng)價(jià)結(jié)果。
五、建立完善盡職免責(zé)機(jī)制
科研院所、高等院校等事業(yè)單位通過技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣科技成果，或協(xié)議定價(jià)成交并在本單位和技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公示擬交易價(jià)格的，單位領(lǐng)導(dǎo)和部門在勤勉盡責(zé)、履行了民主決策程序、沒有謀取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。采取作價(jià)入股方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，對(duì)已勤勉盡責(zé)、發(fā)生投資損失的，經(jīng)審計(jì)確認(rèn)后，主管部門不將其納入資產(chǎn)增值保值考核范圍。對(duì)已勤勉盡責(zé)、科技報(bào)告完備、但因技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因，導(dǎo)致難以完成省級(jí)科研項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)。對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)費(fèi)資助或風(fēng)險(xiǎn)投資，符合規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)和程序，但資助項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)期發(fā)展效果，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和部門在勤勉盡責(zé)、履行了民主決策程序，且沒有獲取非法利益的前提下，免除其決策責(zé)任。
六、加強(qiáng)組織實(shí)施
省科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)“三評(píng)”改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各地各有關(guān)部門要持續(xù)深化“放管服”改革，進(jìn)一步減少“三評(píng)”項(xiàng)目數(shù)量，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，優(yōu)化服務(wù)，把政府部門從資金的具體分配和項(xiàng)目的日常管理中解放出來，把具體項(xiàng)目管理工作逐步交由規(guī)范的專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)；將現(xiàn)有具備條件的科研管理類事業(yè)單位等逐步改造成規(guī)范的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，盡快提升專業(yè)化規(guī)范化水平，推動(dòng)其開展項(xiàng)目管理和績效評(píng)估等相關(guān)工作。省發(fā)展改革委、省科技廳、省財(cái)政廳、省教育廳、省人力資源社會(huì)保障廳及相關(guān)行業(yè)主管部門要在本意見出臺(tái)后三個(gè)月內(nèi)，對(duì)現(xiàn)行的科技項(xiàng)目、人才項(xiàng)目、職稱評(píng)審、經(jīng)費(fèi)使用及機(jī)構(gòu)評(píng)估等相關(guān)管理辦法進(jìn)行清理和修改完善，并向社會(huì)公布。已有政策措施相關(guān)規(guī)定與本意見規(guī)定不一致的，按照本意見有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。中央駐豫科研院所可參照本意見執(zhí)行。