河南省科技廳 河南省財政廳關(guān)于進一步優(yōu)化省級科技計劃項目和資金管理的通知
各有關(guān)單位：
為貫徹落實習(xí)近平總書記在兩院院士大會上的重要講話精神和《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發(fā)〔2018〕25號)、《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實工作的通知》(國辦發(fā)〔2018〕127號)，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，切實減輕科研人員負擔(dān)，根據(jù)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于做好賦予科研機構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)政策文件落實工作的通知》（豫政辦明電〔2019〕2號）要求，現(xiàn)就省級科技計劃項目組織實施有關(guān)問題補充通知如下。
一、整合精簡各類報表。系統(tǒng)梳理項目申報、立項、過程管理和綜合績效評價等環(huán)節(jié)，優(yōu)化管理流程，整合項目申報書、任務(wù)書、年度（中期）報告、綜合績效自評價報告等材料中的各類報表，按照減量不減質(zhì)、滿足管理基本需求的原則，對現(xiàn)有項目層面填報表格進行整合精簡，實現(xiàn)一表多用、一表多能，不再重復(fù)填報相關(guān)信息，項目申報書中單位基本情況表由單位管理員一次填報，各項目申報人不再分別填報。完善省科技計劃管理信息系統(tǒng)，加強全省政務(wù)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享,逐步采取自行調(diào)取申請人登記、許可類信息方式，對申請材料進行精簡，減輕申請人負擔(dān)。
二、推行“材料一次報送”制度。減少信息填報和材料報送，從項目申報到綜合績效評價各環(huán)節(jié)，全面推行信息化方式，通過省科技計劃管理信息系統(tǒng)填報材料。實現(xiàn)項目全周期“信息一次填報、材料一次報送”，杜絕科研單位基本信息、科研人員基本信息、項目目標(biāo)和考核指標(biāo)等各類信息的重復(fù)填報，項目在擬立項公示前不再報送紙質(zhì)材料，逐步實現(xiàn)科研人員“一趟都不用跑”，不得隨意要求項目承擔(dān)單位填報各種信息或報送有關(guān)材料。減少紙質(zhì)材料報送，一般情況下，項目單位報送的紙質(zhì)材料（除任務(wù)書外）不超過2套。
三、改進項目遴選機制。省級科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新項目等的非常規(guī)評審機制。對目標(biāo)導(dǎo)向明確、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔(dān)單位集中的重大科技項目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位。在項目申報和評審中，對涉及“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”等簡單量化的做法進行清理，建立以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻為導(dǎo)向的評價體系。
四、簡化項目過程管理。針對關(guān)鍵節(jié)點實行“里程碑”式管理，減少項目實施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查等活動，自由探索類基礎(chǔ)研究項目和實施周期三年以下的項目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。加強科研項目監(jiān)督檢查工作統(tǒng)籌，實行統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計劃，相對集中時間聯(lián)合檢查,充分利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)提高監(jiān)督檢查效率，監(jiān)督檢查結(jié)果信息共享和互認，避免對同一項目同一年度重復(fù)檢查、多頭檢查。探索實行“雙隨機、一公開”檢查方式。
五、賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)。項目申報期間，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進行論證；項目實施期間，項目負責(zé)人具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利，可以在研究方向不變、不降低申報指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線；項目負責(zé)人可根據(jù)項目需要，在申報期間按規(guī)定自主組建科研團隊；結(jié)合項目進展情況，在實施期間按規(guī)定進行相應(yīng)調(diào)整，并在遵守科研人員限項規(guī)定及符合誠信要求的前提下自主調(diào)整項目骨干、一般參與人員，報主管部門、省科技廳備案。
六、簡化預(yù)算編制要求。根據(jù)科研活動規(guī)律和特點，進一步完善預(yù)算編制。簡化預(yù)算編制科目，合并會議費、差旅費、國際合作與交流費科目，由科研人員結(jié)合科研活動實際需要編制預(yù)算并按規(guī)定統(tǒng)籌安排使用。會議費/差旅費/國際合作交流費預(yù)算不超過直接費用10%的，無需提供預(yù)算測算依據(jù)；超過10%的，按照會議、差旅、國際合作交流分類提供必要的測算依據(jù)，無需對每次會議、差旅做單獨的測算和說明。對于納入“科研經(jīng)費管理綠色通道”改革試點單位的科研項目預(yù)算編制要求，按照改革試點相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
七、進一步下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)限。在項目總預(yù)算不變的情況下，直接費用中各支出預(yù)算調(diào)劑權(quán)下放給項目承擔(dān)單位，其中不超過直接費用10%的，不需要提供預(yù)算調(diào)整測算依據(jù)。直接費用中材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費等預(yù)算如需調(diào)整，項目負責(zé)人根據(jù)實施過程中科研活動的實際需要，由項目承擔(dān)單位批準(zhǔn)。設(shè)備費、差旅/會議/國際合作交流費、勞務(wù)費、專家咨詢費的預(yù)算如有特殊情況確需調(diào)增的，需說明調(diào)整原因，報經(jīng)項目承擔(dān)單位批準(zhǔn)。承擔(dān)單位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定完善管理制度，及時為科研人員辦理預(yù)算調(diào)劑手續(xù)；相關(guān)管理制度由單位主管部門報項目管理部門備案。
八、實施一次性項目綜合績效評價。合并項目技術(shù)驗收、財務(wù)驗收等程序，逐步試點實施一次性綜合績效評價。項目實施期滿后，應(yīng)嚴格按照任務(wù)書的約定，考核項目任務(wù)完成情況和項目資金管理使用情況，組織開展綜合績效評價，重視相關(guān)項目間的協(xié)同和項目對重點專項目標(biāo)實現(xiàn)的支撐作用。加強績效評價結(jié)果的應(yīng)用，將績效評價結(jié)果作為政策調(diào)整、改進管理和預(yù)算安排的重要依據(jù)。結(jié)余經(jīng)費的認定、留用與收回等按照綜合績效評價相關(guān)要求執(zhí)行。
九、突出代表性成果和項目實施效果評價。按照分類評價的要求，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項目重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平；技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項目重點評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮的作用；應(yīng)用示范類項目績效評價以規(guī)?；瘧?yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點評價集成性、先進性、經(jīng)濟適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益。對提交評價的論文、專利等作出數(shù)量限制規(guī)定，不將“頭銜”“帽子”“論文數(shù)量”“獲得獎勵”等作為評價指標(biāo)。
十、強化項目承擔(dān)單位和科研人員責(zé)任。承擔(dān)單位應(yīng)發(fā)揮科研項目和資金管理主體責(zé)任，結(jié)合單位實際，修訂完善內(nèi)部科研項目和資金管理制度，嚴格按照任務(wù)書的承諾，做好組織實施和支撐服務(wù)。加強科學(xué)倫理審查和監(jiān)管，有關(guān)項目承擔(dān)單位和科研人員須恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則。相關(guān)單位建立資質(zhì)合格的倫理審查委員會，須對相關(guān)科研活動加強審查和監(jiān)管；相關(guān)科研人員應(yīng)自覺接受倫理審查和監(jiān)管。
十一、加強信息公開。省科技計劃管理信息系統(tǒng)按權(quán)限向項目承擔(dān)單位、項目管理委托機構(gòu)、行業(yè)主管部門等相關(guān)主體開放。建立“四公示”制度，即項目申報單位推薦項目前需在單位內(nèi)部進行公示，省科技主管部門在項目受理、立項、結(jié)項等三個環(huán)節(jié)信息實行網(wǎng)上公開公示,公示時間不少于5個工作日。
十二、建立重大創(chuàng)新免責(zé)機制。對受市場風(fēng)險影響、技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因，未實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或失敗的省重大創(chuàng)新項目，項目承擔(dān)人已盡到勤勉和忠實義務(wù)的，經(jīng)組織專家評議，確有重大探索價值的和應(yīng)用價值的，可繼續(xù)支持其選擇不同技術(shù)路線開展相關(guān)研究。對于探索性強、失敗風(fēng)險高的項目，原始記錄證明項目負責(zé)人已經(jīng)履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成目標(biāo)任務(wù)的，不予追究科研失敗責(zé)任，不影響科研信用記錄。
十三、加強科研誠信建設(shè)。對項目承擔(dān)單位、項目負責(zé)人及項目組其他成員、評審專家及實施過程中相關(guān)中介機構(gòu)及個人開展科研誠信管理。項目申報時要對企業(yè)社會信用情況進行查詢，依法依規(guī)開展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒。對于違反科研誠信要求的，將其列入省科研不良信用記錄；情節(jié)嚴重的，按照國家規(guī)定處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
十四、做好項目政策銜接。對于執(zhí)行周期結(jié)束且已開展結(jié)題驗收的項目，繼續(xù)按照原政策執(zhí)行；項目執(zhí)行周期結(jié)束但尚未開展結(jié)題驗收以及仍在執(zhí)行中的項目，參照本通知執(zhí)行。
本通知自發(fā)布之日起施行，《河南省科技計劃項目管理辦法（試行）》（豫科〔2016〕83號）和各類計劃項目管理辦法、實施細則等相關(guān)規(guī)定與本通知要求不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
2019年2月26日